私募基金管理人高管要求和條件

    根據(jù)2023年最新的《私募投資基金登記備案辦法》,對于不能擔(dān)任私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表作出了羅列:

    (一)最近5年從事過沖突業(yè)務(wù);

    私募基金管理人的法定代表人、高級管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)等與所在機構(gòu)存在利益沖突的機構(gòu)兼職,或者成為其控股股東、實際控制人、普通合伙人.

    合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人不得從事投資管理業(yè)務(wù),不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù);不得在其他營利性機構(gòu)兼職,但同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私募基金管理人的,且具備充分的合理性與必要性的情況下,可以例外.

    (二)不符合中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件;

    (三)沒有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理能力,或者沒有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗;

    同時,《備案辦法》又對對應(yīng)崗位的高管的條件做了正向的羅列:

    (一)私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責(zé)人以及負責(zé)投資管理的高級管理人員應(yīng)當具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗.

    (二)私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責(zé)人以及負責(zé)投資管理的高級管理人員應(yīng)當具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗.

    (三)私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當具有3年以上投資相關(guān)的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核,或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗.

    (四)私募基金管理人負責(zé)投資管理的高級管理人員還應(yīng)當具有符合要求的投資管理業(yè)績.